联储证券合规存漏洞：因融资融券业务违规被警示外戚与宦官两大集团为何可以干预朝政？为何唐朝宦官能废立皇帝

发布日期：2024-09-20 13:14

来源类型：易车 | 作者：赵虹

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2024年2月5日，深交所对联储证券下发警示函。

决定显示，“2023年10月23日至10月26日，本所联合青岛证监局，对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。

经查，你公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反我所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题”。

分支机构曾因投顾业务违规被监管警示

根据监管部门通报统计，2023年联储证券分支机构曾被监管处罚两次。

2023年6月，中国证监会重庆监管局向联储证券重庆东湖南路证券营业部出具警示函。警示函显示，“该营业部存在以下问题：一、通过互联网向未全面了解情况、未评估风险承受能力的投资者提供具体股票买卖建议，其中部分投资者未签订投顾协议；、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传；三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整；、对开展证券投资顾问业务推广和客户招揽活动的企业微信账号管理不到位”。

2023年4，国家税务总局上海市青浦区税务局披露《国家税务总局上海市青浦区税务局纳税申报催报公告（2023年4号）》。根据披露信息，联储证券有限责任公司上海青浦证券营业部未按照《中华人民共和国税收征收管理法》第二十五条及相关法律法规规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料。

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